PLD/FTP E PROCESSOS DE KYC, KYP, KYE E KYS

Solução para PLD/FTP

Garanta a segurança e o cumprimento das normas em cada fase e processo de prevenção e combate à lavagem de dinheiro, financiamento ao terrorismo e proliferação de armas de destruição em massa
TERCEIROS CADASTRADOS
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DUE DILIGENCES REALIZADAS EM TERCEIROS
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BACKGROUND CHECKS SOLICITADOS
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Identifique, avalie e compreenda os riscos de LD/FTP, tome medidas e aplique recursos com o objetivo de mitigá-los efetivamente!

benefícios

Reduza riscos e custos com nossa solução de PLD/FTP

Veja os principais benefícios em adotar as ferramentas do Compliasset:
automatização de processos

Eficiência e otimização

Nosso software especializado pode te ajudar a automatizar processos complexos, como análise de background checks de colaboradores, clientes e terceiros, economizando tempo e recursos da equipe do backoffice de compliance.
Uma ilustração documentos de eficiência e otimização alinhados abaixo de fluxo de trabalho de processos de compliance PLFDTP
Uma pessoa examina um gráfico, com caixas coloridas, vários números e o título Matriz de Risco Operacional e Regulatório
avaliações e monitoramento

Redução de riscos

Com avaliações e monitoramento constantes, sua empresa pode reduzir significativamente os riscos relacionados à conformidade, como lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo e corrupção, minimizando a possibilidade de multas e danos à reputação.
Agenda e Prazos

Conformidade regulatória

Não perca nenhum prazo com as atividades periódicas disponibilizadas na sua Agenda, de acordo com módulo e órgão regulador. Garanta que a sua empresa esteja em conformidade com as regulamentações de PLD, embasado nos Códigos ANBIMA, Resoluções CVM nº 50/21 e nº 21/21 e muitas outras dispostas em nossas categorias de monitoramento de alto risco.
Gráfico mostra ferramentas de monitoramento de conformidade regulatória e PLDFTP de compliance da CVM
Cadastros, registros e auditoria

Registro de evidências

Cadastre colaboradores, investidores e terceiros, defina responsáveis para a resolução de obrigações, mantenha o registro de evidências e esteja preparado para auditorias a qualquer momento.
Gráfico mostra atividades e dossiês conformidade regulatória e PLDFTP de compliance da CVM
inteligência analítica

Enfrente os desafios do programa de integridade com inteligência analítica

Soluções

O processo de PLD/FTP da sua instituição não precisa ser complicado

Aqui estão algumas soluções que vão facilitar o dia a dia do seu time de compliance:
BACKGROUND CHECK PARA KYC, KYE, KYS E MAIS

Aprofunde o seu conhecimento com quem sua organização se relaciona

O background check solicitado para compor dossiês reputacionais te dá mais tranquilidade e agilidade nesse processo.

A qualquer tempo, em qualquer cadastro de clientes, colaboradores e terceiros, você poderá solicitar dossiês reputacionais que são apresentados em relatórios detalhados.

Ilustração de formulário digital de Dossiê Reputacional" com caixas de seleção indicando tipos de verificação pessoal
DUE DILIGENCE DE TERCEIROS

Processo periódico e feito em um só lugar

O Compliasset revoluciona o processo de Due Diligence de Terceiros com sua abordagem baseada em risco.

Faça uma Due Diligence inicial e revisões periódicas nos seus parceiros e prestadores de serviços que trabalham para a sua empresa. Basta definir alguns parâmetros para o próprio Compliasset enviar, regularmente, mensagens e lembretes para esses terceiros.

Ilustração mostra uma tela intitulada Terceiras com empresas e níveis de riscos associados e painel de due diligence
TREINAMENTOS

Cursos atualizados anualmente

Para manter a equipe atualizada com as melhores práticas e regulamentos em constante mudança, conte com os nossos treinamentos elaborados e atualizados pelo corpo jurídico especializado do Compliasset.

Resolução CVM nº 50/21: obrigatório aplicar o treinamento sobre prevenção e combate à lavagem de dinheiro e financiamento ao terrorismo para todos os colaboradores da instituição, formalizando a participação efetiva de cada um deles.

Ilustração de uma mulher em um laptop e vários documentos relacionados ao treinamento de compliance à distância
RELATÓRIOS

Mantenha registros e extraia evidências

Para cumprir os requisitos de relatórios periódicos de avaliação e efetividade, é importante ter acesso a ferramentas que simplifiquem a geração e o envio dessas informações.
Ilustração de dashboard com tela exibindo opções de nova atividade/função e recorrência da obrigação de compliance
CANAL DE DENÚNCIAS

Identifique, investigue e relate atividades suspeitas

Seu canal de denúncias permite que colaboradores e outras partes interessadas denunciem transações incomuns ou comportamento suspeito por parte de clientes, funcionários ou parceiros.

Informações recebidas por meio do canal de denúncias podem ser usadas para melhorar continuamente o programa de PLD/FTP da empresa.

Ilustração de sistema para reportes de LGPD e PLDFTP, com campos de entrada de dados, janela de chat e um personagem sentado Compliance Compliasset
ACEITE DE DOCUMENTOS

Controle atas, políticas e outros documentos

Por meio do Compliasset, os colaboradores podem ser solicitados a concordar com políticas internas. Da mesma forma, é possível obter concordância em atas de comitês, decisões colegiadas e qualquer documento cujo registro consolidado seja necessário.
Ilustração de documento digital, caixas de seleção para programa de compliance, menu suspenso e opções para anexar documentos
Atualização com mudanças regulatórias

Compliance officer

Mantenha-se atualizado com as mudanças regulatórias e melhores práticas em relação ao KYC, KYP, KYE e KYS e assegure que as políticas e procedimentos da empresa estejam sempre alinhados com as exigências atuais!
Soluções

Por que investir em um software de compliance para PLD/FTP?

O sistema pode ajudar os compliance officers a criar, gerenciar e relatar atividades de prevenção e mitigação em um ambiente integrado e com evidências garantidas

Melhorias na segurança de dados

Com ferramentas avançadas de segurança, o Compliasset pode ajudar a proteger os dados confidenciais da empresa e dos clientes, minimizando os riscos de violações e fraudes.

Tomada de decisão informada

Ao fornecer informações detalhadas por meio de análises de dados, podemos auxiliar na tomada de decisões informadas sobre parcerias comerciais, transações financeiras e contratação de funcionários.

Redução de custos a longo prazo

A implementação de um software eficaz de KYS, KYC, KYP e KYE pode resultar em economia de custos a longo prazo, devido à redução de multas, fraudes e problemas de conformidade.

Melhoria da reputação e confiança

Ao demonstrar um compromisso sólido com a conformidade e a segurança, sua empresa pode fortalecer sua reputação e construir a confiança dos investidores e parceiros comerciais.
outras ferramentas

Conheça outras ferramentas que vão ajudar seu time de compliance

Gestão de Documentos

Organize e acesse documentos importantes de forma eficiente

Ferramentas de Campanhas

Implemente campanhas de aceites e distribua formulários entre stakeholders

Gestão de Riscos

Identifique, avalie e gerencie riscos de forma proativa

Entre em contato

Faça parte do futuro do compliance no mercado regulado com o Compliasset.

Descubra como o nosso software de fortalecer seu negócio: